發表評論 中新網1月6日電 由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部委聯合下發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》于2008年初發布實施。中國證監會的消息稱，可以預見近期將會有一批涉及非法證券活動的大案要案進入司法程序，一批犯罪分子將會受到應有的懲處。
據介紹，《通知》共分三部分，其中第一部分是對形勢特征的分析，第三部分是對證監系統、公安機關、檢察機關、人民法院下一步工作提出具體要求，第二部分是本《通知》的核心內容，主要涉及相關政策法律界定，涉及四個方面的問題：
一是公司或公司股東向社會公眾擅自轉讓股票行為問題。一段時間以來，一些不法分子編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息，以轉讓股份的面目出現，通過中介機構以各種公開方式向社會公眾銷售所謂“原始股”。這明顯違反《證券法》第十條的規定。《通知》明確規定：“公司、公司股東違反上述規定，擅自向社會公眾轉讓股票，應當追究其擅自發行股票的責任。公司與其股東合謀，實施上述行為的，公司與其股東共同承擔責任”。對擅自向社會公眾轉讓股票和擅自發行股票的關系給出了明確和最終答案。
二是相關性質認定問題。《通知》明確，擅自發行證券的，根據犯罪事實，依照刑法分別追究擅自發行股票罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等；未經批準經營證券業務，涉嫌犯罪的，以非法經營罪追究刑事責任；非上市公司和中介機構共謀擅自發行股票，構成犯罪的，以擅自發行股票罪的共犯論處；未構成犯罪的，依照《證券法》和有關法律的規定給予行政處罰；非法證券活動是否涉嫌犯罪，由公安機關、司法機關認定，公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關進行性質認定的，行政主管機關應當出具認定意見。
三是新老《證券法》的銜接問題。從執法實踐看，相當一部分非法證券活動發生在新《證券法》實施之前，一些當事人以新《證券法》沒有溯及力為由提出抗辯。鑒于原《證券法》同樣規定嚴禁擅自發行股票和非法經營證券業務，《通知》明確指出，新舊證券法立法精神是一致的，因此在修訂后的《證券法》實施之前發生的擅自發行股票和非法經營證券業務行為，也應予以追究，不給犯罪分子以可乘之機。
四是非法證券活動受害人的救濟途徑問題。最高人民法院于1998年12月4日發布了《關于中止審理、中止執行涉及場外非法股票交易經濟糾紛案件的通知》(法[1998]145號)，要求各級法院不受理涉及場外非法股票交易的各類經濟糾紛，使得目前涉及非法證券活動的受害人無法通過民事訴訟的程序挽回損失。《通知》及時解決了這一問題，明確規定：“如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償”。
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