中新網12月2日電 中國證監會網站1日公布了《合格境外機構投資者托管人申請表》和《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》式樣。這一情況表明,QFII制度的實施已經進入申請階段。
根據中國證監會、人民銀行最近頒布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定,中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構在申請合格投資者資格和投資額度時,應當通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送申請書(包括申請人的基本情況、擬申請投資額度、投資計劃)等申請文件。
《合格境外機構投資者托管人申請表》列有"托管人名稱"、"在境內持續經營時間(外資銀行)"、"上一會計年度實收資本"、"境內注冊地址"、"境內金融業務許可證號"、"是否有足夠的熟悉托管業務的專職人員"、"最近三年內有無重大違反外匯管理規定的記錄"、"董事長、總經理或中國區首席執行官姓名及聯系方式"等欄目,在附件欄目中還標明了必須隨申請表報送的"金融業務許可證副本"、"有關托管業務的管理制度"、"擁有高效、快速的信息技術系統的證明文件"、"中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局要求的其他文件"等申請文件名稱。
《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》則列有"機構名稱"、"托管人名稱"、"申請額度"、"機構類別"、"上一會計年度實收資本"、"最近一個會計年度管理的證券資產規模"、"近三年內是否受到所在國家或地區監管機構的處罰"、"主要股東名稱、注冊地、股權比例"等欄目,在附件欄中還標明了必須隨申請表報送的"申請人的授權委托書"、"與托管人簽訂的托管協議草案"、"境外機構投資者申請合格投資者的材料審查表(托管人代為審核所送文件是否符合規定)"、"最近三年經審計的財務報表"、"資金來源說明書"、"批準時間內不撤資承諾函"等申請文件名稱。
根據12月1日起實施的《暫行辦法》的規定,中國證監會自收到完整的申請文件之日起十五個工作日內,作出批準或者不批準的決定。決定批準的,頒發證券投資業務許可證；決定不批準的,書面通知申請人。
