中新網(wǎng)4月20日電 據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，《關(guān)于規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審與監(jiān)管相關(guān)問(wèn)題的通知》和《規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法》昨日分別由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。這標(biāo)志著繼創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商推出后，券商分類(lèi)監(jiān)管中第二類(lèi)，即規(guī)范發(fā)展類(lèi)券商的評(píng)審正式啟動(dòng)。
《通知》要求，證券公司在申請(qǐng)參加評(píng)審前，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的自查，報(bào)備自營(yíng)賬戶(hù)和委托理財(cái)業(yè)務(wù)合同，并針對(duì)自查情況制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃并明確責(zé)任人，承諾自提出申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)完成違規(guī)業(yè)務(wù)的清理，由注冊(cè)地證監(jiān)局對(duì)上述事項(xiàng)出具監(jiān)管意見(jiàn)。
《評(píng)審辦法》對(duì)申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司作出了更細(xì)致的規(guī)定：設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)一年或一年以上；綜合類(lèi)(含比照綜合類(lèi))證券公司最近一年凈資本不低于2億元；經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最近1年凈資本不低于2000萬(wàn)元；最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)；最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%。
據(jù)了解，監(jiān)管部門(mén)將受理規(guī)范類(lèi)公司依法提出有關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)的申請(qǐng)，準(zhǔn)予該類(lèi)公司參與股票發(fā)行詢(xún)價(jià)等新業(yè)務(wù)，準(zhǔn)予其開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，支持其通過(guò)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行融資等。具體措施包括：允許此類(lèi)公司按新規(guī)定開(kāi)展定向理財(cái)業(yè)務(wù)，允許此類(lèi)公司申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)；待集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)行一段時(shí)間以后，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到此類(lèi)公司；允許此類(lèi)公司規(guī)范其已設(shè)立的海外分支機(jī)構(gòu)；支持此類(lèi)公司拓寬融資渠道，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，近期內(nèi)此類(lèi)公司發(fā)行短期融資券不必另行進(jìn)行資信評(píng)級(jí)。隨著創(chuàng)新試點(diǎn)工作的順利推進(jìn)，經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng)新方案等也將首先在此類(lèi)公司中內(nèi)推廣實(shí)施。(聞?wù)倭?夏麗華)
