中新網(wǎng)11月1日電 證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春今日指出，非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由法定部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和證券活動(dòng)。
魏學(xué)春在接受中國(guó)政府網(wǎng)在線訪談時(shí)表示，近年來，隨著證券市場(chǎng)日趨活躍，以到境內(nèi)外上市為名，推銷所謂“原始股”的非法證券活動(dòng)又呈高發(fā)態(tài)勢(shì)。這種違法犯罪行為的主要表現(xiàn)形式主要有兩大類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
非法發(fā)行股票是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。其中，擅自公開發(fā)行股票主要是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為；變相公開發(fā)行股票主要是指公司的大股東打著轉(zhuǎn)讓股份的旗號(hào)，自行或者委托中介機(jī)構(gòu)以廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向不特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票的行為。
關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)。因此，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢，均為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
魏學(xué)春還介紹，目前，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國(guó)資本公司或集團(tuán)公司駐中國(guó)辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”等違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。（據(jù)中國(guó)政府網(wǎng)文字直播整理）
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