中新社北京五月二十日電(記者 王兆寰)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)今天對(duì)外發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》。《辦法》要求，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，且應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于百分之五十。
《辦法》稱，境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系。
同時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可，并設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好。
《辦法》要求，在代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，在十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。
境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國(guó)公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。
《辦法》還指出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，但內(nèi)容不限是否從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個(gè)人開展推介活動(dòng)等。
此外，對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)，境外證券交易所擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國(guó)境內(nèi)開展活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。本《辦法》自七月一日起施行。
