證監(jiān)會今天向社會公布了《上市公司董監(jiān)事和高管所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(簡稱《規(guī)則》)。規(guī)定了交易窗口期,禁止上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息敏感期內進行交易,并要求其及時披露買賣本公司股票的相關情況。
證監(jiān)會有關負責人介紹說,由于以往實踐中多有上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在敏感信息發(fā)布的前后買賣本公司股票,涉嫌內幕交易,但很難有足夠證據(jù)予以查處。為避免上市公司董事、監(jiān)事和高管人員利用信息優(yōu)勢自我牟利,《規(guī)則》根據(jù)市場要求和監(jiān)管實踐,規(guī)定了禁止股票買賣窗口期:一是上市公司定期報告公告前三十日內;二是上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內;三是自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后二個交易日內;四是證券交易所規(guī)定的其他期間。除了任期內減持比例、短線交易和交易窗口期的限制外,《規(guī)則》還規(guī)定了在以下情形,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得轉讓其所持有股票:公司股票上市交易之日起一年內;董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內;董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期間內的。
對相關信息的披露,《規(guī)則》要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動時,應當在二個交易日內向上市公司報告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進行公告。證監(jiān)會有關負責人表示,對于董事、監(jiān)事和高級管理人員任期內減持股份的問題,由于《公司法》并沒有規(guī)定明確的行政處罰手段,較好的方式是事前控制。目前,深交所和中國結算公司深圳分公司已基本做好了技術準備工作,可以通過登記公司事先鎖定的方式實現(xiàn)事前控制,基本不會出現(xiàn)超賣的情況。(記者馮蕾)
