發(fā)表評(píng)論 中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日夜間發(fā)布關(guān)于《修改<證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法>的決定》(征求意見(jiàn)稿)，規(guī)定證監(jiān)會(huì)可對(duì)對(duì)凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。
修訂后的管理辦法規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整；調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。
根據(jù)辦法，對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例或者風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例”。
辦法提出，凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目”。
辦法要求，證券公司的金融資產(chǎn)投資，按照金融資產(chǎn)的分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。金融資產(chǎn)的分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。對(duì)于證券公司違反規(guī)定超比例持有的金融資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求證券公司在計(jì)算凈資本時(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例。
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