中新網9月15日電 據中國證券報報道，證監會14日集中公示了近三個月以來的行政處罰公告，數十位上市公司、證券公司、期貨公司的責任人員名列其上。
處罰決定書顯示，對于廣東科龍電器股份公司2000年、2001年未按規定信息披露及中介機構違法案，對其時任董事長王國端、徐鐵峰分別處以警告、罰款10萬元，還對另外三位責任高管人員分別處以警告、罰款3萬元。
值得注意的是，中介機構也牽涉其中。由于對科龍電器2000年年報進行審計的安達信華強會計師事務所在出具審計報告時，對累計達42筆關聯交易事項沒有提出反對或保留意見。未盡到獨立審計責任，證監會決定對注冊會計師王斌紅、張向際處以警告。
另外，還有多位證券公司、期貨公司等責任人員“涉案”。截至2003年12月31日，武漢證券挪用客戶交易結算資金5.72億元，相關責任人員即原武漢證券董事長李永寬、總裁兼董事范洪、副總裁陳義萍、陳業高，被吊銷證券從業資格證書。此外，原三江源證券公司董事長賀年和富成證券原董事長孫德明及原擬任董事長易培劍的證券從業資格證書也被吊銷。
同時，兩家期貨公司營業部也受到處罰。2004年2月至12月期間，鑫國聯期貨上海營業部允許客戶透支交易，非法獲取手續費收入15444元。該營業部被警告，并被處以10萬元罰款；營業部負責人奚家松被處以2萬元罰款，營業部風險控制負責人萬紀忠被處以1萬元罰款。2004年2月至2005年4月期間，經易期貨上海營業部允許客戶透支交易，非法獲取手續費36645元。該營業部被警告，并被處以10萬元罰款；營業部原負責人陳進華被處以2萬元罰款，營業部原風險控制負責人周想平被處以1萬元罰款。(麗華 趙彤剛）
